De Amerikaanse Securities and Exchange Commission, of SEC, is een onafhankelijk agentschap van de Amerikaanse federale overheid dat verantwoordelijk is voor het implementeren van federale effectenwetten Sarbanes Oxley Act De Sarbanes-Oxley Act is een Amerikaanse federale wet die bedoeld is om investeerders te beschermen door meer informatie over bedrijven te verstrekken betrouwbaar en nauwkeurig. en het voorstellen van effectenregels. Het is ook verantwoordelijk voor het onderhouden van de effectenindustrie en aandelen- en optiebeurzen. Soorten markten - dealers, makelaars, beurzen Markten omvatten makelaars, dealers en wisselmarkten. Elke markt opereert onder verschillende handelsmechanismen, die de liquiditeit en controle beïnvloeden. De verschillende soorten markten maken verschillende handelskenmerken mogelijk, zoals beschreven in deze gids, evenals regulering van elektronische effectenmarkten en andere activiteiten in het land.
Met het hoofdkantoor in Washington, DC en actief in 11 regionale kantoren in de VS, wil de SEC bescherming bieden aan investeerders Investeren: een gids voor beginners De gids Investeren voor beginners in Finance leert je de basisprincipes van investeren en hoe je ermee aan de slag kunt. Leer meer over verschillende strategieën en technieken om te handelen, en over de verschillende financiële markten waarin u kunt beleggen en zorg ervoor dat markten eerlijk, efficiënt en in orde zijn. Het streeft er ook naar een marktomgeving te creëren die mensen kunnen vertrouwen.
Geschiedenis van de Securities and Exchange Commission
Vóór de oprichting van de Amerikaanse Securities and Exchange Commission waren er blue sky-wetten die op staatsniveau werden gehandhaafd. Ze waren belast met het reguleren van de verkoop van effecten om het investerende publiek tegen fraude te beschermen. Deze wetten bleken echter ondoeltreffend te zijn.
Het congres keurde vervolgens de Securities Act van 1933 goed. De Securities Act van 1933 De Securities Act van 1933 was de eerste grote federale effectenwet die werd aangenomen na de beurskrach van 1929. De wet wordt ook wel de Truth in Securities Act, de Federal Securities Act, genoemd. of de wet van 1933. Het werd uitgevaardigd op 27 mei 1933 tijdens de Grote Depressie. ... de wet was bedoeld om een aantal van de misstappen te corrigeren om de interstatelijke verkoop van effecten op federaal niveau te reguleren, terwijl de Securities Exchange Act van 1934 de verkoop van effecten op de secundaire markt reguleert. De SEC is opgericht door Sectie 4 van de Securities Exchange Act van 1934, ook wel de Exchange Act of de 1934 Act genoemd, om federale effectenwetten af te dwingen.
Organisatorische opzet van de SEC
De Securities and Exchange Commission bestaat uit vijf commissarissen die worden benoemd door de Amerikaanse president. Een van hen wordt aangewezen als voorzitter van de Commissie. De wet schrijft voor dat er niet meer dan drie commissarissen van dezelfde politieke partij mogen komen, om partijdigheid te garanderen.
Hier zijn de vijf divisies binnen de SEC:
1. Afdeling van Corporation Finance
Deze divisie is verantwoordelijk voor het helpen van de Securities and Exchange Commission bij het uitoefenen van haar rol van toezicht op de openbaarmaking van belangrijke informatie aan investeerders door het bedrijf. Wanneer aandelen worden verkocht, moet een bedrijf zich houden aan de voorschriften met betrekking tot openbaarmaking. De divisie van Corporation Finance heeft de taak om op regelmatige basis openbaarmakingsdocumenten die door bedrijven worden ingediend, te herzien. Het helpt ook bij het interpreteren van de regels van de SEC. Het geeft ook aanbevelingen met betrekking tot nieuwe adoptieregels aan de SEC.
2. Verdeling van handel en markten
Deze divisie helpt de SEC om ervoor te zorgen dat markten eerlijk, ordelijk en efficiënt zijn. Het houdt toezicht op de dagelijkse activiteiten van grote effectenmarktdeelnemers, effectenfirma's, effectenbeurzen, zelfregulerende organisaties, verrekeningsbureaus, transferagenten, kredietbeoordelaars en verwerkers van effecteninformatie.
3. Afdeling Investment Management
De afdeling Investment Management helpt de Securities and Exchange Commission bij het vervullen van haar rol van bescherming van investeerders en bevordering van kapitaalvorming. Het houdt toezicht op en reguleert de beleggingsbeheerindustrie van het land. Het zorgt ervoor dat openbaarmakingen over beleggingen zoals onderlinge fondsen en op de beurs verhandelde fondsen nuttig zijn voor particuliere klanten. De divisie zorgt er ook voor dat de reguleringskosten niet te hoog zijn.
4. Afdeling handhaving
De afdeling Handhaving is verantwoordelijk voor de handhaving van de effectenwetgeving. Het geeft aanbevelingen over het instellen van onderzoeken naar schendingen van het effectenrecht. Het is ook verantwoordelijk voor de nauwe samenwerking met wetshandhavingsinstanties om strafzaken te behandelen.
5. Afdeling Economische en Risicoanalyse
Deze divisie is verantwoordelijk voor het beschermen van beleggers en het eerlijk, ordelijk en efficiënt houden van markten. Het biedt ook economische analyses en gegevensanalyses, en werkt samen met bijna alle divisies en kantoren binnen de Commissie.
Gerelateerde metingen
Bedankt voor het lezen van Finance's uitleg van de Securities and Exchange Commission. Finance biedt de Financial Modelling & Valuation Analyst (FMVA) ™ FMVA®-certificering Sluit je aan bij 350.600+ studenten die werken voor bedrijven als Amazon, JP Morgan en Ferrari-certificeringsprogramma voor diegenen die hun carrière naar een hoger niveau willen tillen. Om te blijven leren en uw carrière vooruit te helpen, zijn de volgende bronnen nuttig:
- 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash De 2010 Flash Crash is de marktcrash die plaatsvond op 6 mei 2010. Tijdens de crash van 2010 gaven toonaangevende Amerikaanse aandelenindices, waaronder de Dow
- Ethische versus wettelijke normen Ethische versus wettelijke normen Ethische versus wettelijke normen: wat is het verschil? Het nemen van beslissingen die zowel ethisch zijn als de wetten respecteren, is iets wat beleggingsprofessionals doen
- Fraude Rode vlaggen Fraude Rode vlaggen Fraude rode vlaggen verwijzen naar ongewenste situaties of omstandigheden die consequent bijdragen aan fraude, verspilling of misbruik van middelen.
- Soorten SEC-deponeringen Soorten SEC-deponeringen De Amerikaanse SEC verplicht beursgenoteerde bedrijven om verschillende soorten SEC-deponeringen in te dienen. Formulieren zijn onder meer 10-K, 10-Q, S-1, S-4, zie voorbeelden. Als u een serieuze investeerder of financiële professional bent, zal het kennen en kunnen interpreteren van de verschillende soorten SEC-aanmeldingen u helpen bij het nemen van geïnformeerde investeringsbeslissingen.
