Een zelfregulerende organisatie of SRO is een organisatie die is opgericht om bepaalde beroepen of bedrijfstakken te reguleren. Het zijn meestal niet-gouvernementele organisaties, opgericht met het doel regels te creëren om de orde tussen bedrijven en organisaties te bevorderen. Soorten organisaties In dit artikel over de verschillende soorten organisaties worden de verschillende categorieën onderzocht waarin organisatiestructuren kunnen vallen. Organisatiestructuren.
Zelfregulerende organisaties bestaan óf bij afwezigheid van overheidsregulering, óf ter ondersteuning van of naast deze regulering. Ze zijn buitengewoon behulpzaam in een branche of beroep waar het vertrouwen laag is. Het ding over SRO's is dat ze geen machtiging van de overheid nodig hebben om hun regels te handhaven.
Wat is FINRA?
In de Verenigde Staten is de Securities and Exchange Commission Securities and Exchange Commission (SEC) De Amerikaanse Securities and Exchange Commission, of SEC, is een onafhankelijk agentschap van de Amerikaanse federale overheid dat verantwoordelijk is voor de implementatie van federale effectenwetten en het voorstellen van effectenregels. Het is ook verantwoordelijk voor het onderhoud van de effectenindustrie en aandelen- en optiebeurzen die zijn goedgekeurd door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), samen met de nationale effectenbeurzen Stock Exchange Een effectenbeurs is een marktplaats waar effecten, zoals aandelen en obligaties, worden gekocht en verkocht. Door beurzen kunnen bedrijven kapitaal aantrekken en kunnen beleggers geïnformeerde beslissingen nemen met behulp van realtime prijsinformatie. Beurzen kunnen een fysieke locatie zijn of een elektronisch handelsplatform. ,voor het opstellen van regels en voorschriften voor het verhandelen van effecten en het afdwingen daarvan. Het is echter de SEC die de hoogste regulerende instantie in de VS is op het gebied van effecten.
Het doel van FINRA is om investeerders te beschermen en ervoor te zorgen dat de activiteiten van de effectenindustrie eerlijk en eerlijk worden uitgevoerd. Er zijn meer dan 4.250 beursvennootschappen en ongeveer 162.155 bijkantoren die allemaal onder toezicht van de FINRA moeten staan.
Kenmerken van een zelfregulerende organisatie
Een ideale en functionele zelfregulerende organisatie moet de volgende eigenschappen kunnen aantonen:
- Wetgevende autoriteit - De SRO moet de wetgevende autoriteit krijgen die het in staat stelt om beleid te creëren en dit in een specifieke branche af te dwingen.
- Sterk bestuur - De SRO moet transparant zijn en niet gemakkelijk te beïnvloeden. Het moet een gedefinieerd proces opzetten dat het zal gebruiken om input te verzamelen over hoe regels worden gemaakt.
- Beheer van conflicten - Aangezien er altijd conflicten zullen zijn, moeten SRO's een afzonderlijk proces volgen waarmee conflicten worden afgehandeld, evenals manieren om deze op te lossen.
- Toezicht - Met duizenden leden onder haar waakzaam toezicht, moeten SRO's een effectief middel vinden om over haar leden te waken en ervoor te zorgen dat ze zich aan de regels en voorschriften houden en ethisch te werk gaan.
- Bewakingsmethoden - SRO's moeten investeren in moderne bewaking die kan worden gebruikt om de huidige gebeurtenissen in de verschillende beroepen of bedrijfstakken waarop zij toezicht houdt, bij te houden.
- Handhavingsprogramma - Er moet een sterk handhavingsprogramma zijn dat hand in hand werkt met overheidsinstanties om ervoor te zorgen dat de voorschriften worden nageleefd. Zo'n programma kan zijn leden ook beschermen tegen eventuele schendingen en ervoor zorgen dat degenen die een onderzoek ondergaan, een eerlijk proces krijgen.
- Regelgevende database - SRO's moeten een database bijhouden van gereguleerde personen of entiteiten, evenals verslagen van eerdere klachten en genomen disciplinaire maatregelen.
- Storingsprocedures - In het geval van een storing, vooral technologisch gezien, moeten SRO's procedures invoeren die elke storing kunnen detecteren en computerbestanden en databases kunnen herstellen.
- Geschillenbeslechting - SRO's moeten een proces voor geschillenbeslechting creëren dat transparant en consistent is en tegelijkertijd een eerlijke behandeling van de beschuldigde waarborgt.
Voordelen van een zelfregulerende organisatie
Sinds de oprichting van SRO's hebben veel beroepen en bedrijfstakken veel verbetering gezien in vergelijking met toen ze onder direct overheidstoezicht stonden. De drie belangrijke voordelen van SRO's zijn:
- Expertise - SRO's worden algemeen beschouwd als experts in hun vakgebied en weten daarom veel van de markten waarin ze actief zijn. Dit is op hun beurt weer nuttig voor de leden, aangezien ze kunnen worden ingeschakeld om deel te nemen aan beraadslagingen en meer te weten te komen over de ins en outs van de industrie.
- Hogere gedragsnorm - Met de oprichting van SRO's volgen lidorganisaties een bepaalde gedragsnorm die ethische manieren van zakendoen helpt bevorderen. Dit kan ertoe leiden dat investeerders en consumenten meer vertrouwen krijgen in de markt.
- Verhoogd toezicht - SRO's zijn niet afhankelijk van de belastingen van mensen, maar worden in plaats daarvan gefinancierd door de organisaties die onder haar vleugels staan. Daarom kan de overheid besparen door af te zien van de noodzaak om een agentschap voor een dergelijk doel in stand te houden.
Gerelateerde metingen
Finance is de officiële aanbieder van de wereldwijde Financial Modelling & Valuation Analyst (FMVA) ™ FMVA®-certificering Sluit je aan bij 350.600+ studenten die werken voor bedrijven als Amazon, JP Morgan en Ferrari-certificeringsprogramma, ontworpen om iedereen te helpen een financiële analist van wereldklasse te worden . Om te blijven leren en uw carrière vooruit te helpen, zijn de onderstaande aanvullende financiële bronnen nuttig:
- American Institute of CPAs (AICPA) American Institute of CPAs (AICPA) Het American Institute of CPAs (AICPA) is een non-profitorganisatie van gecertificeerde openbare accountants in de Verenigde Staten. Het werd opgericht in 1887 en heeft tot taak de examens voor Certified Public Accountant (CPA) op te stellen en te beoordelen. Personen die als accountant in de Verenigde Staten willen oefenen, moeten slagen voor de
- ACG San Francisco ACG San Francisco ACG San Francisco is een non-profitorganisatie die werd opgericht in 1954. ACG staat voor Association of Corporate Growth. Het is begonnen met het doel een gemeenschap te bevorderen die de groei van het bedrijf onder haar leden omarmt. Het verbetert en bevordert strategisch netwerken, evenals het sluiten van internationale deals. ACG San
- CPA versus CFA CPA versus CFA® Wanneer u een carrière in bedrijfsfinanciën of de kapitaalmarkten overweegt, zult u vaak mensen horen vragen: "Moet ik een CPA of CFA krijgen?" en "Welke is beter?". In dit artikel zullen we de overeenkomsten en verschillen van de CPA versus CFA-aanduidingen schetsen en proberen u in de goede richting te leiden over
- Topcertificeringen voor professionele financiën Topcertificeringen voor financiën Lijst met de beste financiële certificeringen. Krijg een overzicht van de beste financiële certificeringen voor professionals over de hele wereld die in het veld werken. Deze gids vergelijkt de 6 beste programma's om een gecertificeerde financiële analist te worden van verschillende programma-aanbieders zoals CFA, CPA, CAIA, CFP, FRM, FMVA
